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最高人民法院:法院變更公訴機(jī)關(guān)指控罪名的處理程序

最高人民法院:法院變更公訴機(jī)關(guān)指控罪名的處理程序

lulan 2025-02-27 騰訊 10 次瀏覽 0個(gè)評(píng)論

還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為,法院可以變更起訴罪名,但只能將較重的罪名改成較輕的罪名;反之,則應(yīng)當(dāng)受到限制。

根據(jù)修正后的刑事訴訟法第一百九十五條第一項(xiàng)(即修正前刑事訴訟法第一百六十二條第一項(xiàng))的規(guī)定,只要案件事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,被告人的行為符合刑法分則確定的某一犯罪構(gòu)成,法院就有權(quán)力也有義務(wù)依法作出有罪判決。最高人民法院1998年出臺(tái)的《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《1998年解釋》)第一百七十六條第二項(xiàng)對(duì)起訴指控的事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,指控罪名與人民法院審理認(rèn)定的罪名不一致的案件,明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)作出有罪判決。2012年刑事訴訟法修正后,最高人民法院出臺(tái)的《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《2012年解釋》)對(duì)《1998年解釋》的上述規(guī)定,亦予以確認(rèn),由此體現(xiàn)岀在變更起訴罪名問(wèn)題上,立法和司法解釋均持肯定立場(chǎng),變更罪名不僅包括將重罪變更為輕罪,還包括將輕罪變更為重罪。

關(guān)于是否應(yīng)當(dāng)變更指控罪名的問(wèn)題,其他國(guó)家的一些做法值得借鑒。相對(duì)而言,大陸法系國(guó)家對(duì)法院變更公訴指控罪名的要求較為寬松。例如,《德國(guó)刑事訴訟法典》第一百五十五條規(guī)定:“(一)法院的調(diào)查與裁判,只能延伸到起訴書中寫明的行為和訴訟指控的人員。(二)在此界限內(nèi),法官有權(quán)力和義務(wù)自行主動(dòng),尤其在刑法的適用上,法院不受提出的申請(qǐng)之約束?!庇⒚婪ㄏ祰?guó)家實(shí)行較為嚴(yán)格的罪狀制度,即審理活動(dòng)限定在起訴指控的范圍之內(nèi),變更起訴罪名原則上是不允許的,但也存在一些例外。如果變更的罪名可以包含在指控的罪名之內(nèi),兩者存在包容關(guān)系,就可以變更罪名認(rèn)定等。

本案中,被告人李冉酒后無(wú)故對(duì)被害人郭辰進(jìn)行毆打,又拿走上來(lái)勸架的劉柳的手機(jī),從形式上看,符合搶劫罪中以暴力手段劫取他人財(cái)物的特征。但是,從實(shí)質(zhì)上分析,根據(jù)劉柳的證言、郭辰的陳述和李冉的供述,李冉毆打郭辰時(shí)與劉柳并無(wú)沖突,后因劉柳上前勸架,李冉擔(dān)心劉柳通過(guò)手機(jī)打電話找人報(bào)復(fù),遂拿走劉柳手機(jī)。因此,現(xiàn)有證據(jù)不足以證實(shí)李冉實(shí)施暴力行為是為了劫取他人財(cái)物,李冉的行為更符合尋釁滋事犯罪中“隨意毆打他人,強(qiáng)拿硬要財(cái)物”的行為特征,法院對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控李冉犯罪的事實(shí)予以確認(rèn),即判決認(rèn)定的事實(shí)并未超岀公訴指控的范圍,僅對(duì)指控事實(shí)的法律評(píng)價(jià)即罪名認(rèn)定予以變更,是正當(dāng)?shù)?,也具有充足的法律依?jù)。

(二)法院變更公訴機(jī)關(guān)指控的罪名應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則和相應(yīng)程序法院有權(quán)變更公訴機(jī)關(guān)指控的罪名,但應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則,即擬認(rèn)定的新罪名所依據(jù)的事實(shí)與公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)須具有同一性,簡(jiǎn)言之,即必須是同一被告人和同一犯罪行為。是否認(rèn)定為同一犯罪行為,應(yīng)當(dāng)以構(gòu)成要件為判斷標(biāo)準(zhǔn),只有足以體現(xiàn)新罪名構(gòu)成要件要素的主要事實(shí)與公訴機(jī)關(guān)指控事實(shí)大體一致或者前者能為后者所涵蓋的,法院才能變更罪名。否則,經(jīng)審理后發(fā)現(xiàn)新的應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的被告人或者指控事實(shí)之外的其他犯罪事實(shí),則應(yīng)當(dāng)視具體情況,由公訴機(jī)關(guān)通過(guò)變更或者追加起訴的方式加以解決。

對(duì)于變更公訴機(jī)關(guān)指控的罪名應(yīng)該遵循何種程序,法律和司法解釋均沒(méi)有明確規(guī)定。在審判實(shí)踐中,法院經(jīng)過(guò)庭審后,如果認(rèn)為起訴罪名不準(zhǔn)確,通常不再另行開庭組織控辯雙方就可能判處的新罪名進(jìn)行辯論,而只是以口頭通知方式告知控辯雙方,有時(shí)連口頭通知也沒(méi)有,這種做法的確存在一些弊端,主要是:在控辯雙方皆不知曉的情況下,單方面變更起訴罪名,缺乏庭審調(diào)查與辯論作為基礎(chǔ),使得與案件結(jié)局有直接利害關(guān)系的控辯雙方無(wú)法有針對(duì)性地參與訴訟,尤京其是剝奪了被告人針對(duì)新罪名的辯護(hù)權(quán),有違控審分離、不告不理、依法保障被告人辯護(hù)權(quán)等訴訟原則之嫌,因此受到一定質(zhì)疑。在那些允許法官變更指控罪名的國(guó)家,為了避免被告人的辯護(hù)權(quán)在變更過(guò)程中受到侵害,通常都會(huì)對(duì)法官變?cè)捀缚刈锩男袨樵O(shè)置一定的程序性限制,以此保障被告人的防御權(quán),這種做法具有一定的借鑒意義。例如,《德國(guó)刑事訴訟法典》第二百五十六條規(guī)定:“如果=先前未曾特別對(duì)被告人告知法律觀點(diǎn)已變更,并且給予他辯護(hù)的機(jī)會(huì)的,對(duì)被告人不允許根據(jù)不同于法院準(zhǔn)予起訴所依據(jù)的刑法作判決。”法國(guó)刑事訴訟法對(duì)變更起訴問(wèn)題亦有類似的程序性限制規(guī)定,即在審理中發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)的法律評(píng)價(jià)與起訴指控不一致,審判長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)提出二個(gè)或者若干個(gè)輔助問(wèn)題,方便辯護(hù)方行使辯護(hù)權(quán)。

為規(guī)范法院變更起訴罪名的程序,《2012年解釋》第二百四十一條規(guī)定,變更指控罪名的,在作出判決前,應(yīng)當(dāng)聽取控辯雙方的意見(jiàn),保障被告人、辯護(hù)人充分行使辯護(hù)權(quán),必要時(shí),可以重新開庭,組織控辯雙方圍繞被告人的行為構(gòu)成何罪進(jìn)行辯論。在今后的審判實(shí)踐中,對(duì)于需要變更公訴機(jī)關(guān)指控罪名的,不論是將指控的輕罪改為重罪,還是重罪改為輕罪,法院都必須履行告知義務(wù),聽取控辯雙方的意見(jiàn),給予被告方充分的提前準(zhǔn)備辯護(hù)的時(shí)間;在被告人明確提出請(qǐng)求的情況下,法院可以暫時(shí)中斷法庭審判,以便被告人、辯護(hù)人為辯護(hù)做好充分準(zhǔn)備;已經(jīng)結(jié)束庭審,在宣判前出現(xiàn)上述情形的,必要時(shí)應(yīng)當(dāng)重新開庭審理。

在具體操作程序上,我們提供如下建議,以供參考:

1.聽取控辯雙方意見(jiàn)的情形及方式。在今后的司法審判中,只要人民法院變更罪名的,都應(yīng)當(dāng)聽取控辯雙方的意見(jiàn),必要時(shí),重新開庭。然而,如何聽取控辯雙方的意見(jiàn),即采取何種聽取方式,值得進(jìn)一步研究。我們認(rèn)為,可以根據(jù)具體情況,分別處理。如果在法庭調(diào)査、辯論或者最后陳述階段,審判人員認(rèn)為已經(jīng)查明的事實(shí)構(gòu)成的犯罪與公訴機(jī)關(guān)指控的罪名可能不同的,可就法律適用提出輔助性問(wèn)題,表明本案定罪問(wèn)題存在爭(zhēng)議,可能會(huì)變更罪名,并當(dāng)庭詢問(wèn)控辯雙方的意見(jiàn)。如果在庭審結(jié)束后審判人員認(rèn)為需要變更罪名的,可以釆取書面方式聽取控辯雙方的意見(jiàn),以口頭方式聽取的,可就聽取意見(jiàn)的情況制作筆錄并附卷。

2.如何把握應(yīng)當(dāng)重新開庭的尺度。法院變更公訴機(jī)關(guān)指控罪名的程序設(shè)置,要兼顧保障被告人辯護(hù)權(quán)與訴訟效率、訴訟經(jīng)濟(jì)的原則。是否確有必要重新開庭,由審判人員自由裁量,原則上以是否涉及犯罪事實(shí)變更為判斷標(biāo)準(zhǔn),以足以保障被告人的知情權(quán)、辯護(hù)權(quán)為限,不必過(guò)分追求形式上是否重新開庭。在具體把握上,一般應(yīng)當(dāng)考慮如下因素:

(1)變更罪名是否涉及對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名所依據(jù)的犯罪事實(shí)的變更,如果涉及,應(yīng)當(dāng)開庭審理。法庭審理后發(fā)現(xiàn)新的應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的被告人或者指控事實(shí)之外的其他犯罪事實(shí)的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)公訴機(jī)關(guān)變更或者追加起訴的方式加以解決。這一點(diǎn)沒(méi)有爭(zhēng)議,實(shí)踐中容易產(chǎn)生認(rèn)識(shí)分歧的主要有兩種情形:第一種情形是,變更罪名需要查證新的事實(shí)、證據(jù)。例如,公訴機(jī)關(guān)指控被告人犯挪用資金罪,庭審結(jié)束后,法院認(rèn)為有一定的在案證據(jù)反映被告人具有非法占有目的,并且掌握了部分新證據(jù)或者證據(jù)線索,可能需要變更為職務(wù)侵占罪,在該情形下就有必要重新開庭,就事實(shí)和罪名變更問(wèn)題組織法庭調(diào)查、質(zhì)證和辯論。第二種情形是,如果法院擬變更認(rèn)定的罪名不是根據(jù)起訴書指控的主要事實(shí)得出,而是根據(jù)與指控的主要事實(shí)有關(guān)聯(lián)的案件起因、作案動(dòng)機(jī)等次要事實(shí)進(jìn)行變更的,那么在該情形下,即使次要事實(shí)在起訴書中有所反映,原則上也應(yīng)當(dāng)開庭審理。例如,公訴機(jī)關(guān)指控被告人曾收受賄賂(案發(fā)前已主動(dòng)退還,根據(jù)有關(guān)規(guī)定及本案情節(jié),受賄罪可免除處罰)枉法裁判,以枉法裁判罪進(jìn)行起訴,受賄這一事實(shí)情節(jié)盡管在起訴書中有部分記載,卻只是證明被告人實(shí)施枉法裁判行為的起因和動(dòng)機(jī),而不是證明其枉法裁判的直接事實(shí)依據(jù)。如果法院經(jīng)審理后,認(rèn)為起訴書指控的事實(shí)成立,被告人應(yīng)當(dāng)構(gòu)成受賄罪,那么,雖然受賄事實(shí)與民事枉法裁判事實(shí)有交叉、關(guān)聯(lián)關(guān)系,但畢竟又相對(duì)獨(dú)立,當(dāng)公訴機(jī)關(guān)指控中涉及的次要事實(shí)成為擬變更罪名的主要事實(shí)依據(jù)的,為了尊重公訴機(jī)關(guān)的指控意見(jiàn)和充分保障被告人的辯護(hù)權(quán),應(yīng)當(dāng)重新開庭審理,組織控辯雙方圍繞新罪名進(jìn)行辯論。當(dāng)然,如果罪名之間本身即存在牽連、吸收或者法條競(jìng)合關(guān)系,起訴書已對(duì)全部涉案事實(shí)作了十分明確的記載,指控事實(shí)沒(méi)有主次之分,庭審中對(duì)可能涉及的擬變更的新罪名的相關(guān)事實(shí)證據(jù)也進(jìn)行了充分質(zhì)證、辯論,法院只是在上述罪名之間選擇適用何種罪名的問(wèn)題上與公訴機(jī)關(guān)意見(jiàn)不一致,那么,也可不再重新開庭。

(2)變更罪名對(duì)被告人辯護(hù)權(quán)的影響程度。對(duì)于重罪指控,法院擬改判輕罪的,如果被告人、辯護(hù)人已經(jīng)發(fā)表罪輕或者無(wú)罪的辯護(hù)意見(jiàn),鑒于其辯護(hù)權(quán)已經(jīng)得到了保障,故一般情況下無(wú)須再次開庭審理。對(duì)于公訴機(jī)關(guān)的輕罪指控,法院擬改判重罪的,應(yīng)當(dāng)充分保障被告人對(duì)于重罪罪名的辯護(hù)權(quán)利,審判人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取控辯雙方尤其是辯方的意見(jiàn);控辯雙方意見(jiàn)分歧較大的,可以重新開庭,圍繞罪名變更問(wèn)題進(jìn)行審理、辯論。

本案中,公訴機(jī)關(guān)指控被告人李冉犯搶劫罪,法院經(jīng)開庭審理后認(rèn)為,根據(jù)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí),李冉的行為構(gòu)成尋釁滋事罪,鑒于法院認(rèn)定的事實(shí)依據(jù)與指控事實(shí)具有同一性,只是對(duì)案件事實(shí)的法律評(píng)價(jià)發(fā)生了變化,且是有利于被告人的變更,不影響被告人辯護(hù)權(quán)的行使,故法院在聽取控辯雙方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,可以依法直接變更罪名。需要指岀的是,對(duì)于變更罪名的,在法律適用方面,除了應(yīng)當(dāng)援引變更后的罪名的相關(guān)刑法條文,還應(yīng)當(dāng)援引刑事訴訟法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定,使變更起訴于法有據(jù)。

——《刑事審判參考>2012年第4集(總第87集)

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