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中美觀察 | 美國《香港自治法》的深度解讀及應對策略

中美觀察 | 美國《香港自治法》的深度解讀及應對策略

linshuhui 2025-03-18 快手 7 次瀏覽 0個評論

走出去智庫觀察??

715日,香港特區(qū)政府嚴正聲明,強烈反對美方將美國國會通過的所謂“香港自治法案”簽署成為美國法律,特區(qū)政府會全面配合中央政府將采取反制措施。有分析師表示,這是有史以來美國兩黨針對香港發(fā)起的最嚴厲制裁法案。

走出去智庫(CGGT)特約法律專家、北京大成總部高級合伙人蔡開明認為,《香港自治法》存在極大的自由裁量權(quán),帶來極大的不確定性。中國主體應排查自身是否存在有可能引發(fā)制裁的涉港業(yè)務,尤其是銀行等金融機構(gòu)應考慮實施或更新應急預案,預防現(xiàn)有客戶擠兌美元的情況,甚至需要防范被切斷美元通道的最壞可能。

如何應對美國出臺的《香港自治法》?今天,走出去智庫(CGGT)刊發(fā)蔡開明等律師對該法的深度解讀文章,供關(guān)注《香港自治法》的讀者參閱。

要 點

CGGT,CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、204671日前,美國總統(tǒng)與國務卿、財政部長及總統(tǒng)認為適格的其他聯(lián)邦機構(gòu)的負責人商議后,須向國會提交報告,對該法以及根據(jù)該法采取的制裁措施的實施情況以及是否應當廢止/終止進行評估。該法以及根據(jù)該法采取的制裁措施將會持續(xù)有效,除非204771日后存在生效的終止決議。

2、《香港自治法》通過對外國主體和外國金融機構(gòu)1年的“寬限期”,以及對金融機構(gòu)的階梯式制裁,迫使相關(guān)外國主體與外國金融機構(gòu)向美國妥協(xié),減少或避免參與任何涉及香港民主進程的活動。

3、銀行等金融機構(gòu)應考慮實施或更新應急預案,以防止因向?qū)嵤断愀蹏卜ā返墓賳T等主體提供服務而受美國制裁。金融機構(gòu)可能需要預防現(xiàn)有客戶擠兌美元的情況,甚至需要防范被切斷美元通道的最壞可能。

正 文

CGGT,CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

/蔡開明?劉紅梅?阮東輝?陳怡菁?

美東時間2020年7月14日,美國總統(tǒng)特朗普簽署《香港自治法》(Hong Kong Autonomy Act)。該法威脅將對促成中國政府“未能保障”香港自治的外國實體及外國金融機構(gòu)實施制裁。這是繼2019年11月27日出臺《香港人權(quán)與民主法》(Hong Kong Human Rights and Democracy Act)后,美國針對香港問題的又一立法舉動。

一、主要內(nèi)容

該法主要規(guī)定了以下事項:

1、認定促使中國“違反”《中英聯(lián)合聲明》及《香港特別行政區(qū)基本法》義務的外國主體及外國金融機構(gòu)

該法第5節(jié)要求:1)美國國國務卿在與財政部長商議后,在該法生效起90日內(nèi)提交報告,對促使(materially contribute to)中國“違反”《聯(lián)合聲明》或《基本法》義務的外國主體進行認定;2)美國財政部長與美國國國務卿商議后,在提交前述報告后的30至60日內(nèi),對在知情的情況下(knowingly)與上述外國主體開展重大交易(significant transaction)的外國金融機構(gòu)進行認定。

2、對相關(guān)外國主體及外國金融機構(gòu)實施制裁

該法第6節(jié)要求美國總統(tǒng)在相關(guān)外國主體被列入上述報告之日起1年內(nèi)采取以下制裁措施:

1)禁止財產(chǎn)交易。總統(tǒng)有權(quán)禁止任何人①取得、持有、保留、使用、轉(zhuǎn)讓、撤回、運輸或出口受美國管轄且與該外國主體利益有關(guān)的任何財產(chǎn);②交易或者行使與該財產(chǎn)相關(guān)的任何權(quán)利、權(quán)力或者特權(quán);③開展與該等財產(chǎn)相關(guān)的其他交易;

2)驅(qū)逐出境及撤銷簽證。若該等外國主體為自然人,則總統(tǒng)在不違反國際條約義務的前提下,有權(quán)分別指示國務卿及國土安全部部長拒絕其簽證申請并將其驅(qū)逐出境。該法第7節(jié)要求總統(tǒng)在相關(guān)外國金融機構(gòu)被列入上述報告之日起的1年內(nèi)采取5項制裁措施,2年內(nèi)采取該法列舉的全部10項制裁措施。

3、豁免、終止、例外及國會審查程序

該法第8節(jié)規(guī)定:

1)總統(tǒng)可以基于國家安全考慮決定豁免上述制裁措施。

2)2046年7月1日前,總統(tǒng)與國務卿、財政部長及總統(tǒng)認為適格的其他聯(lián)邦機構(gòu)的負責人商議后,須向國會提交報告,對該法以及根據(jù)該法采取的制裁措施的實施情況以及是否應當廢止/終止進行評估。

3)該法以及根據(jù)該法采取的制裁措施將會持續(xù)有效,除非204771日后存在生效的終止決議。

4)前文所述的制裁不包括進口貨物。

5)國會可以通過聯(lián)合決議否決總統(tǒng)關(guān)于豁免或終止制裁的決定。

4、實施及處罰

該法第9節(jié)授權(quán)美國總統(tǒng)行使《國際緊急經(jīng)濟權(quán)力法》(IEEPA)第203、205節(jié)授予的任何權(quán)力以保證該法的實施。任何主體違反、試圖違反、共謀違反或?qū)е逻`反該法或相關(guān)的任何法規(guī)、許可或命令,將會面臨IEEPA第206節(jié)規(guī)定的處罰,即最高307,922美元或交易金額兩倍(取其較高者)的行政罰款以及最高1,000,000美元(一百萬美元)的罰金和/或不超過20年的有期徒刑。

二、深度解讀

《香港自治法》對認定相關(guān)外國主體和外國金融機構(gòu)的標準較為模糊,以下問題值得關(guān)注:

1、“外國金融機構(gòu)”(foreign financial institution)的范圍

《香港自治法》第2條規(guī)定金融機構(gòu)(financial institution)的定義適用美國法典(US Code)第31編第5312節(jié)(a)(2)款的規(guī)定,但并未明確規(guī)定外國金融機構(gòu)的定義。

1)美國法典的規(guī)定

美國法典對“金融結(jié)構(gòu)”的定義為投保銀行、商業(yè)銀行、信托公司、私人銀行家、外國銀行在美國的代理或分支機構(gòu)、信用合作社、儲蓄機構(gòu)、證券或商品的經(jīng)紀人或交易商、投資公司或投資銀行家、貨幣兌換機構(gòu)、支票/旅行支票/郵政匯票/其他類似工具的簽發(fā)者/回贖者/兌換者、信用卡系統(tǒng)運營者、保險公司、稀有金屬/寶石/珠寶的交易商、典當行、貸款或融資公司、旅行社、經(jīng)許可的從事匯款或其他境內(nèi)外資金轉(zhuǎn)移業(yè)務的機構(gòu)/人員、電報公司、汽車/飛機/船舶的銷售公司、參與不動產(chǎn)交割/結(jié)算的主體、美國郵政、美國聯(lián)邦政府/州政府/地方政府履行上述業(yè)務職權(quán)的代理機構(gòu)、年博彩收入高于1,000,000美元的相關(guān)賭場/博彩機構(gòu)、從事由美國財政部長認定的為與上述任何授權(quán)業(yè)務類似/相關(guān)/替代活動或者其現(xiàn)金交易很有可能被用于刑事/稅務/其他法律監(jiān)領(lǐng)域的企業(yè)或機構(gòu)。

緊隨其后,第5312節(jié)還規(guī)定了外國金融機構(gòu)的規(guī)定適用于金融機構(gòu)發(fā)生在美國境外的行動1。根據(jù)體系解釋,《香港自治法》中的“外國金融機構(gòu)”指美國境外的金融機構(gòu),即美國境外的所有符合金融機構(gòu)定義的機構(gòu)都應被認定為外國金融機構(gòu),包括美國公司在境外設立的子公司、關(guān)聯(lián)公司

2)制裁法律的規(guī)定

在出口管制和經(jīng)濟制裁領(lǐng)域,“外國”(foreign)等同于“非美國”(Non-United States)?!断愀圩灾畏ā返?節(jié)規(guī)定了美國人(the United States Person)的定義,包含依據(jù)美國聯(lián)邦法或州法設立的實體(包括其海外分支機構(gòu))及在美國境內(nèi)的實體。因此可通過排除美國人來確定外國金融機構(gòu)的范圍——非在美國境內(nèi)且非依據(jù)美國法律設立的實體。

在美國的制裁法律中,“外國金融機構(gòu)”通常指從事以下活動的外國實體:1)接受存款,2)提供、發(fā)放、轉(zhuǎn)讓、持有或代理貸款或信貸,3)買賣外匯、證券、商品期貨或期權(quán),4)或以委托人或代理人的身份出現(xiàn)于上述交易的居間人。該術(shù)語包括存款機構(gòu)、銀行、儲蓄銀行、貨幣服務公司、信托公司、證券經(jīng)紀人和交易商、商品期貨和期權(quán)的經(jīng)紀人/交易商、遠期合約和外匯交易商、證券和商品交易所、清算公司、投資公司、員工福利計劃、貴金屬、寶石或珠寶的交易商,以及上述任何實體的持股公司、關(guān)聯(lián)公司或子公司。該術(shù)語不包括22 U.S.C. 262r(c)(2)所述的國際金融機構(gòu)2、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金、北美開發(fā)銀行或財政部長通報的任何其他國際金融機構(gòu)。

3)分支機構(gòu)

在中美的公司法等私法領(lǐng)域,通常而言分支機構(gòu)僅指分公司、分部、分行,而不包含子公司(subsidiary)及關(guān)聯(lián)公司(affiliate)。故美國公司在美國境外依據(jù)其他國家/地區(qū)法律設立的子公司或其關(guān)聯(lián)公司若符合“金融機構(gòu)”的定義,極有可能也被納入《香港自治法》的制裁范圍。例如美國花旗銀行有限公司在中國依據(jù)中國法設立的全資子公司花旗銀行(中國)有限公司若符合該法規(guī)定的情形,也會面臨相關(guān)制裁。

不難發(fā)現(xiàn),《香港自治法》中規(guī)定的外國金融機構(gòu)涉及主體多,涵蓋業(yè)務廣,迫使外國金融機構(gòu)在中國與美國之間做出選擇,對香港世界金融中心的地位帶來較大威脅。

2、“重大交易”的認定

《香港自治法》并未說明評判交易與金融服務是否重大(significant)的統(tǒng)一標準。結(jié)合美國其他制裁項目的實踐,美國相關(guān)執(zhí)法機構(gòu)通常會結(jié)合以下因素進行綜合判斷:交易的規(guī)模、次數(shù)、頻率、性質(zhì)、影響,行為人的認知程度(level of awareness)及行為模式,外國金融機構(gòu)與被制裁主體之間的關(guān)系,以及是否存在欺騙性行為等。

3、對外國主體和外國金融機構(gòu)1年的“寬限期”以及對金融機構(gòu)的階梯式制裁

該法第6節(jié)規(guī)定美國總統(tǒng)須在相關(guān)外國主體被列入上述報告之日起1年內(nèi)采取禁止財產(chǎn)交易及驅(qū)逐出境、撤銷簽證。該法第7節(jié)要求總統(tǒng)須在相關(guān)外國金融機構(gòu)被列入上述報告之日起算的1年內(nèi),采取至少5項制裁措施;被列入報告后的2年內(nèi)(此處應當理解為被列入的1年后而2年內(nèi)),采取以下全部10項制裁措施,基本將其排除在美國金融體系之外:①禁止美國金融機構(gòu)向其提供貸款或信貸;②禁止其擔任美國政府債券的主交易商;③禁止其擔任政府基金的存儲機構(gòu)或代理機構(gòu);④禁止開展任何與其相關(guān)且受美國管轄的外匯交易;⑤禁止在金融機構(gòu)之間或通過金融機構(gòu)開展與其相關(guān)且受美國管轄的信貸轉(zhuǎn)移或款項支付;⑥禁止任何人取得、持有、扣留、使用、轉(zhuǎn)讓、撤回、運輸、進口或出口其享有權(quán)益且受美國管轄的任何財產(chǎn),禁止任何人交易或行使與該等財產(chǎn)有關(guān)的任何權(quán)利、權(quán)力或特權(quán),禁止開展涉及該等財產(chǎn)的任何交易;⑦限制或禁止直接/間接將受美國管制的商品、軟件及技術(shù)向其出口、再出口或轉(zhuǎn)移;⑧禁止美國人大量投資或購買其股權(quán)及債權(quán);⑨驅(qū)逐被認定為其職員、負責人或具有控制性權(quán)益的股東的外國人;⑩對其主要行政職員或行使類似職權(quán)并具有類似權(quán)力的個人施加上述①至⑧的制裁措施。

《香港自治法》通過對外國主體和外國金融機構(gòu)1年的“寬限期”,以及對金融機構(gòu)的階梯式制裁,迫使相關(guān)外國主體與外國金融機構(gòu)向美國妥協(xié),減少或避免參與任何涉及香港民主進程的活動。

4、排除或移除程序

該法第5節(jié)認定外國主體“促成行為”(materially contribute)的標準如下:①采取的行動導致香港人民無法享有集會、言論、新聞或獨立法治的自由,或者無法享受民主成果;或者②采取其他行動減損了香港的自治程度。

該法第5節(jié)規(guī)定,被納入制裁范圍的外國金融機構(gòu)須在明知(knowingly)的情況下與促成中國違反《聯(lián)合聲明》、《基本法》義務的外國人進行重大交易。該法第2節(jié)規(guī)定,“明知”是指行為主體對該行為(conduct)、情況(circumstance)或結(jié)果(result)有實際的了解(actual knowledge)。因此,對外國金融機構(gòu)的實際主觀狀態(tài)存在多種解釋可能:對該外國主體身份的知情亦或?qū)ζ鋸氖铝怂^“促成….活動”的知情,對相關(guān)交易可能用于“促成…活動”或?qū)е隆按俪伞Y(jié)果”的知情,或者對上述情況的綜合認知。

該法第5節(jié)規(guī)定若外國主體或外國金融機構(gòu)的相關(guān)活動:①未對中國“違反”《聯(lián)合聲明》及《基本法》規(guī)定的義務產(chǎn)生重大及長期的不利影響;②再次發(fā)生的可能性較?。虎垡驯慌まD(zhuǎn)或經(jīng)由積極的正向措施已減輕了影響,則總統(tǒng)可將該等主體從相關(guān)報告中排除(exclude)或者移除(remove)。

縱觀該法全文,不論是對制裁對象的認定標準、制裁措施、移除要求,均存在極大的自由裁量權(quán),為該法帶來極大的不確定性。

三、出臺原因

(一)對中國實施戰(zhàn)略圍堵

該法的通過與美國近期針對中國的多項舉措具有一致性。僅今年6月,美國就多措并舉,不斷向中國施壓:6月17日,特朗普簽署《維吾爾人權(quán)政策法》(Uyghur Human Rights Policy Act of 2020);6月24日,美國國防部將20家中國頂尖科技企業(yè)加入“中共涉軍企業(yè)”(Communist Chinese Military Companies)清單;6月22日,美國將中央電視臺、中國新聞社、《人民日報》和《環(huán)球日報》列為需要額外審查的“外國使團”(foreign missions);6月26日,美國決定對“危害香港高度自治、人權(quán)及根本自由有責任或參與其中的中國共產(chǎn)黨官員”及其家屬實施限制簽證的措施;6月29日,美國取消香港在美國出口管制政策下的特殊地位,停止向香港出口美國原產(chǎn)防衛(wèi)裝備,并暫停對香港適用優(yōu)于中國大陸的許可證例外政策。

除《香港自治法》、《維吾爾人權(quán)政策法》外,美國還于2019年11月27日通過了《香港人權(quán)與民主法》,于2020年3月26日通過了《臺灣國際保障與強化倡議法》(亦稱《臺北法》)。此上種種,不難看出,美國借香港、臺灣、新疆等問題給中國政府施壓,強化對中國的戰(zhàn)略圍堵。

(二)轉(zhuǎn)移美國國內(nèi)矛盾

美國近期通過頒布法律攻擊中國的內(nèi)在動因也不言而喻,即意圖轉(zhuǎn)移美國國內(nèi)矛盾,分散美國民眾的注意力。美國國內(nèi)新冠疫情形勢嚴峻,截至7月15日12時,美國新冠疫情累計確診3,355,457例,累計死亡135,235人,每天仍以確診5萬余例的速度遞增。此前美國政府當局還曾多次將美國新冠疫情歸因于中國。而“弗洛伊德之死”引發(fā)的種族歧視抗議更是不斷演變成暴亂,堵路、搶奪、縱火等現(xiàn)象蔓延至全美30多個州,激化了美國國內(nèi)的社會矛盾。特朗普政府抗疫不力及暴力執(zhí)法引發(fā)了民眾極大的不滿。美國近期先后實施針對新疆、香港的制裁法律,希望以此轉(zhuǎn)移美國民眾的注意力,暫時緩解近期國內(nèi)愈加激烈的社會矛盾,為特朗普連任爭取機會。

(三)攫取巨額經(jīng)濟利益

美國通過出口管制、經(jīng)濟制裁、反壟斷、反商業(yè)賄賂等國內(nèi)法的域外適用,在世界范圍內(nèi)攫取了大量的經(jīng)濟利益。且在美國經(jīng)濟整體下滑之際,該等域外案例的罰款金額屢創(chuàng)新高。全球眾多機構(gòu)、個人由于擔心被切斷與美國金融體系、美國高科技物項的聯(lián)系,被迫與美國的調(diào)查機關(guān)和解并繳納巨額罰款。

根據(jù)美國財政部公開的2019年度與OFAC達成和解的26起案例中,相關(guān)機構(gòu)繳納的行政罰款高達12.89億美元。其中渣打銀行(Standard Chartered PLC)因違反美國對緬甸、古巴、伊朗、蘇丹和敘利亞的制裁規(guī)定,于2019年4月向OFAC支付了6.57億美元的罰款。而此前法國巴黎銀行(BNP Paribas SA)曾于2014年因違反美國對蘇丹等國家的制裁規(guī)定而被OFAC罰款89億美元。

如上文所述,《香港自治法》對面臨制裁風險的“外國主體”及“外國金融機構(gòu)”的界定十分模糊及主觀,而由于美元在世界貨幣體系的現(xiàn)有地位,不難想象,被美國調(diào)查機關(guān)脅迫的各國金融機構(gòu)很有可能會主動和解并繳納罰款。

四、可能產(chǎn)生的影響

《香港自治法》意在針對6月30日生效的《香港國安法》,具有濃重的政治色彩。但與美國此前出臺的針對中國的其他立法相比,該法針對外國金融機構(gòu)的制裁措施涉及在港的眾多金融單位,無疑會影響香港的國際金融中心地位,一定程度上也會影響中國大陸的經(jīng)濟。

(一)政治影響

美國政府無端指責《香港國安法》“破壞”了香港的自治地位,惡意污蔑中國政府維護香港地區(qū)和平安全的舉措,并在公開場合多次呼吁其他國家也采取措施抗議《香港國安法》,加深了國際社會對香港問題的誤解。

自2014年的非法“占中”至2019年的“修例風波”,在境外勢力的策劃和鼓動下,“港獨”分子日益猖獗,各類暴力事件嚴重影響了香港社會的穩(wěn)定及廣大市民的福祉,威脅著我國的國家利益和香港的區(qū)域安全。美國政府及社會人士多次公開支持亂港分子在香港的暴行,并且為其提供資助。

香港特區(qū)政府全力止暴制亂,經(jīng)歷了前所未有的挑戰(zhàn),恢復了香港的正常社會秩序。《香港國安法》已在香港有效實施,亂港分子或退出“政壇”或移居境外。美國此時通過《香港自治法》,無疑是對剩余亂港分子的巨大鼓舞。在美國及其盟國的背書支持下,亂港分子的下一步舉動仍具有不確定性,對香港地區(qū)的治理帶來新的挑戰(zhàn)。

中美觀察 | 美國《香港自治法》的深度解讀及應對策略

(二)經(jīng)濟影響

香港作為全球主要的金融中心之一,大部分金融機構(gòu)在香港設立了總部或分支機構(gòu),并以香港為中心開展輻射亞洲地區(qū)的金融業(yè)務。《香港自治法》具有強烈的政治意圖且未對“重大交易”等關(guān)鍵術(shù)語進行具體界定,執(zhí)法機關(guān)存在巨大的自由裁量空間。

路透社評論這是有史以來美國針對香港發(fā)起的最嚴厲的制裁法律。由于擔心美國可能采取的制裁措施,香港居民、企業(yè)、金融機構(gòu)向匯豐、渣打及花旗集團等跨國銀行詢問離岸開戶的數(shù)量暴增,部分在香港設立亞洲總部的企業(yè)也考慮重新選址,向新加坡等地遷移。《香港自治法》的不確定性將嚴重影響香港的經(jīng)濟秩序。

五、同步動作?

特朗普簽署《香港自治法》的同日,還簽署了關(guān)于取消香港優(yōu)待政策的行政命令(The President’s Executive Order on Hong Kong Normalization)。特朗普稱香港的現(xiàn)狀對美國的國家安全、外交政策及經(jīng)濟發(fā)展構(gòu)成了不同尋常的極端威脅,對此,美國進入國家緊急狀態(tài)并中止或取消對香港的特殊及優(yōu)惠待遇。

1、涉及的美國法律

特朗普決定中止香港在美國《移民法》、《移民與國籍法》、《武器出口管制法》、《國防生產(chǎn)法》(Defense Production Act)、《出口管制改革法》(Export Control Reform Act、以及《美國聯(lián)邦法典》第19編第1304節(jié)《進口物品和集裝箱的標記》項下的優(yōu)惠待遇。

2、被取消的優(yōu)惠待遇

特朗普要求美國政府各部門負責人在該行政命令頒布之日起15天內(nèi)采取一切適當措施以落實以下內(nèi)容:1)根據(jù)IEEPA的授權(quán),修改上述法律中原本對香港適用的區(qū)別于中國大陸的優(yōu)待規(guī)定;2)取消香港護照持有者相對于中國內(nèi)地護照持有者的優(yōu)待;3)取消EAR管制物項向香港出口、再出口或轉(zhuǎn)讓時享有的區(qū)別于中國大陸的許可證例外;4)取消香港目前購買美國防務清單USML)中的防務物項(包括直升機及其部件)的許可;5)中止美國與香港地區(qū)之間有關(guān)移交逃犯及被判刑人員的協(xié)議;6)終止香港警察部隊及其他安全機構(gòu)成員在美國國際執(zhí)法學院的培訓項目;7)中止美國地質(zhì)調(diào)查局與香港中文大學太空與地球信息科學研究所之間關(guān)于地球科學的科技合作,8)終止美國與中國內(nèi)地及香港地區(qū)之間的富布賴特學者交流計劃(Fulbright exchange program);9)終止美國與香港地區(qū)之間的船舶國際運輸收入或所得免稅互惠待遇;10)重新分配美國移民法律項下香港難民的年度限額;以及11)總統(tǒng)認為必要的其他措施以終止香港的優(yōu)別待遇。

3、施加的制裁

經(jīng)美國國務卿及財政部長的商議,美國將凍結(jié)以下主體的涉美財產(chǎn):1)負責或參與《香港國安法》的制定、通過、實施以及維護香港和平、安全、穩(wěn)定或自治的主體,以及2)上述主體現(xiàn)任/往任領(lǐng)導或官員、直接/間接擁有或控制的主體,2)曾/欲代表上述主體行事的主體,以及4)為上述主體提供實質(zhì)性協(xié)助/贊助或者提供資金、物質(zhì)或技術(shù)支持的主體。

另外,上述被實施凍結(jié)制裁的主體以及1)其配偶、子女,2)國務卿認定被其雇傭或?qū)嵤┐淼闹黧w還被禁止入境美國。

六、中國的應對建議

特朗普在簽署《香港自治法》的同日簽署細化的行政命令,可以預見,美國不但會陸續(xù)出臺或修改相關(guān)法律法規(guī)以實施該法,還會繼續(xù)通過涉藏等其他法律,恣意干涉我國內(nèi)政。若不予阻斷,將會嚴重影響我國的國家利益及國際聲譽。為此,我們建議采取以下應對措施:

(一)法律層面

1、出臺阻斷法律

我們可以借鑒加拿大、歐盟、俄羅斯的經(jīng)驗,出臺阻斷法律,一是禁止或限制不友好國家以及與其直接/間接相關(guān)聯(lián)的主體在特定范圍內(nèi)從事經(jīng)濟、政治、文化等交流活動;二是概括規(guī)定或具體列舉我們不予承認的制裁法律,并規(guī)定中國不認可、不執(zhí)行任何根據(jù)該等法律法規(guī)做出的裁判;三是規(guī)定中國主體不得遵守被阻斷的美國制裁性法律法規(guī),若相關(guān)主體因為遵守該等法律法規(guī)而導致另一主體利益受損,則受損主體可向前者索賠;四是禁止中國主體遵循與被阻斷的美國制裁性法律法規(guī)有關(guān)的任何指示或暗示,且要求在收到上述指示或暗示后及時報告有關(guān)部門;五是對違反相關(guān)禁令的中國主體處以有效、合理、并具有勸阻意義的處罰。

2、建立自己的經(jīng)濟制裁制度

目前,中國除配合實施聯(lián)合國的部分制裁項目外,無自己獨立的經(jīng)濟制裁體系。對此,我們可以:

(1)以國內(nèi)法及加入的國際條約為準據(jù)法,借鑒美國經(jīng)驗,出臺我國的制裁法律,明確法律依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)、制裁措施、公布方式、違反后果等。

(2)配合需要實施的制裁出臺實施條例及部門規(guī)章,細化制裁內(nèi)容(例如被制裁的國家、行業(yè)或?qū)嶓w以及各自的制裁措施),明確制裁的效力層級。

(3)根據(jù)國際貿(mào)易不同時期的具體情形,制定并發(fā)布制裁黑名單。對被列入黑名單的實體予以公示,并限制其在我國國內(nèi)的經(jīng)營發(fā)展。

(4)作為反制,在正式制裁體系出臺前,可對反華政客做出凍結(jié)涉華資產(chǎn)以及禁止入境中國的決定。

3、出臺《外國代理人法》

我國于2017年1月1日實施的《境外非政府組織境內(nèi)活動管理法》(后經(jīng)修正)僅對境外非政府組織在中國境內(nèi)開展的活動進行了規(guī)定與限制,且針對中國境內(nèi)代理人(“中方合作單位”)的違法活動的處罰較輕。對此,我們建議學習、借鑒美國和俄羅斯的《外國代理人登記法》,對可能受外國政經(jīng)勢力操控的主體進行審查,確認其是否代表了外國政府或企業(yè)的利益,并將結(jié)果公之于眾,讓政治、軍事、經(jīng)濟、科技間諜或意圖對我國意識形態(tài)開展攻擊的主體無所遁形。

(二)政治層面

我國應加強正面報道,爭取在國際輿論中的主動地位。在國際場合呼吁反對他國干涉別國內(nèi)政的行為,必要時通過發(fā)布白皮書等方式澄清和闡述中國的立場,并證明美國等西方媒體對香港自治情況的不實報道,向世界傳達中國在香港問題上一直遵守《基本法》、堅持一國兩制的實踐,爭取其他國家、國際多邊組織/機構(gòu)的支持和國際主流社會的廣泛認同。同時適當增加對亂港分子暴亂行徑及美國背后支持情況的報道,強調(diào)《香港國安法》的必要性和正當性,避免其他國家對中國香港問題產(chǎn)生誤解。

(三)經(jīng)濟層面

1、降低對外依存度

近年來,中國對外依存度及出口額的GDP占比都有大幅下降但仍然偏高。對此,我們?nèi)詰嵴駜?nèi)需,依賴國內(nèi)市場,按照市場規(guī)律分配資源,降低對出口經(jīng)濟的依賴程度。

2、繼續(xù)推動人民幣匯率國際化

在維護金融穩(wěn)定、提高國際貨幣流動性等方面,貨幣互換發(fā)揮著顯著作用。目前美元仍是全球用于國際支付和央行儲備的主要貨幣,各國無法完全擺脫與美國的金融業(yè)務,這是美國制定并在域外推行制裁法律的重要基礎(chǔ)。2015年10月,中國正式啟動人民幣跨境支付系統(tǒng),解決了獨立支付系統(tǒng)的技術(shù)問題。2018年10月26日,中國人民銀行與日本銀行簽署了規(guī)模為2,000億元人民幣(時值34,000億日元)的中日雙邊本幣互換協(xié)議,旨在維護兩國金融穩(wěn)定,支持雙邊經(jīng)濟和金融活動發(fā)展。

目前,美國恣意對其他國家發(fā)起制裁,直接引發(fā)美元的信用下降,使得其他貨幣取代美元的機會增加。中國應加強與其他國家的金融合作,繼續(xù)推動人民幣的國際化進程,用多極貨幣體系代替美元的霸權(quán)體系,瓦解美國利用美元的貨幣中心地位對他國恣意發(fā)起制裁的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

(四)企業(yè)及個人層面

中國主體應排查自身是否有可能引發(fā)制裁的涉港業(yè)務并在專業(yè)人士的指導下做出應對措施。

銀行等金融機構(gòu)應考慮實施或更新應急預案,以防止因向?qū)嵤断愀蹏卜ā返墓賳T等主體提供服務而受美國制裁。金融機構(gòu)可能需要預防現(xiàn)有客戶擠兌美元的情況,甚至需要防范被切斷美元通道的最壞可能。

注釋

1、“foreign financial agency” and “foreign financial institution” apply to an action outside the United States of a financial agency or institution.

2、包括國際貨幣基金組織、國際復興開發(fā)銀行、歐洲復興開發(fā)銀行、國際開發(fā)協(xié)會、國際金融公司、多邊投資擔保機構(gòu)、非洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)基金、亞洲開發(fā)銀行、美洲開發(fā)銀行、中東和北非經(jīng)濟合作與發(fā)展銀行、美洲投資公司。

轉(zhuǎn)載請注明來自浙江中液機械設備有限公司 ,本文標題:《中美觀察 | 美國《香港自治法》的深度解讀及應對策略》

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