中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月14日訊 證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕118號)顯示,經(jīng)查,廣東博眾證券投資咨詢有限公司(簡稱“博眾投資”)存在以下違規(guī)行為:“薦股軟件”未按規(guī)定及時公示和備案,“薦股軟件”的上線運營未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查,“薦股軟件”中對智能推薦個股的宣傳含有不適當表述;向客戶提供投資建議時,未提示潛在的投資風險。上述情形反映博眾投資內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。
廣東證監(jiān)局指出,博眾投資以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第(一)項、第二項和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對博眾投資采取責令改正的行政監(jiān)管措施。博眾投資應高度重視,采取切實有效的整改措施,對存在的問題進行整改,對相關(guān)責任人員進行問責,并在收到本決定書之日起30日向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢,博眾投資成立于2000年7月12日,注冊資本3500萬人民幣,古攀為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理。博眾投資的大股東為上海然譽信息技術(shù)有限公司,持股比例94.29%;另一股東為上海金質(zhì)信息科技有限公司,持股比例5.71%。
相關(guān)規(guī)定:
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務,必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵循客觀、公正和誠實信用的原則。
《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條:證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務,必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并符合下列監(jiān)管要求:
?。ㄒ唬┰诠緺I業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息,包括但不限于:公司名稱、住所、聯(lián)系方式,投訴電話,證券投資咨詢業(yè)務許可證號,證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應當通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務收費標準和收費方式等信息。
?。ǘⅰ八]股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。
?。ㄈ┳裱蛻暨m當性原則,制定了解客戶的制度和流程,對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級,并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險,將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?nbsp;
?。ㄋ模┕綄Υ蛻?,不得通過誘導客戶升級付費等方式,將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。
?。ㄎ澹┙⒔∪珒?nèi)部管理制度,實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
?。┩ㄟ^網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的,應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式,并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時,可以向本公司反映、舉報,也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。
(七)不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳,不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
?。ò耍┊a(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展,不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,加強合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權(quán)益。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)。
以下為原文:
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2020〕118號
關(guān)于對廣東博眾證券投資咨詢有限公司
采取責令改正措施的決定
廣東博眾證券投資咨詢有限公司:
經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)行為:“薦股軟件”未按規(guī)定及時公示和備案,“薦股軟件”的上線運營未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查,“薦股軟件”中對智能推薦個股的宣傳含有不適當表述;向客戶提供投資建議時,未提示潛在的投資風險。上述情形反映你公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。
以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第(一)項、第二項和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
你公司應高度重視,采取切實有效的整改措施,對存在的問題進行整改,對相關(guān)責任人員進行問責,并在收到本決定書之日起30日向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2020年8月6日
轉(zhuǎn)載請注明來自浙江中液機械設備有限公司 ,本文標題:《博眾投資違規(guī)遭責令改正 薦股軟件上線未經(jīng)合規(guī)審查》
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