中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月14日訊 證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕118號）顯示，經(jīng)查，廣東博眾證券投資咨詢有限公司（簡稱“博眾投資”）存在以下違規(guī)行為：“薦股軟件”未按規(guī)定及時公示和備案，“薦股軟件”的上線運(yùn)營未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查，“薦股軟件”中對智能推薦個股的宣傳含有不適當(dāng)表述；向客戶提供投資建議時，未提示潛在的投資風(fēng)險。上述情形反映博眾投資內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。 

　　廣東證監(jiān)局指出，博眾投資以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第（一）項、第二項和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對博眾投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。博眾投資應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。 

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，博眾投資成立于2000年7月12日，注冊資本3500萬人民幣，古攀為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理。博眾投資的大股東為上海然譽(yù)信息技術(shù)有限公司，持股比例94.29%；另一股東為上海金質(zhì)信息科技有限公司，持股比例5.71%。 

　　相關(guān)規(guī)定： 

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。 

　　《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求： 

　?。ㄒ唬┰诠緺I業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼；同時還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。 

　　（二）將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。 

　?。ㄈ┳裱蛻暨m當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?nbsp;

　?。ㄋ模┕綄Υ蛻?，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。 

　?。ㄎ澹┙⒔∪珒?nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。 

　　（六）通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報。 

　?。ㄆ撸┎坏脤Ξa(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 

　?。ò耍┊a(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。 

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益。 

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。 

　　以下為原文： 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局 

　　行政監(jiān)管措施決定書 

　　〔2020〕118號 

　　關(guān)于對廣東博眾證券投資咨詢有限公司 

　　采取責(zé)令改正措施的決定 

　　廣東博眾證券投資咨詢有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：“薦股軟件”未按規(guī)定及時公示和備案，“薦股軟件”的上線運(yùn)營未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查，“薦股軟件”中對智能推薦個股的宣傳含有不適當(dāng)表述；向客戶提供投資建議時，未提示潛在的投資風(fēng)險。上述情形反映你公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。 

　　以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第（一）項、第二項和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。 

　　你公司應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日向我局提交書面整改報告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2020年8月6日