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博眾投資違規(guī)遭責(zé)令改正 薦股軟件上線未經(jīng)合規(guī)審查

博眾投資違規(guī)遭責(zé)令改正 薦股軟件上線未經(jīng)合規(guī)審查

linzizhu 2025-03-19 快播 1 次瀏覽 0個(gè)評論

  中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月14日訊 證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕118號)顯示,經(jīng)查,廣東博眾證券投資咨詢有限公司(簡稱“博眾投資”)存在以下違規(guī)行為:“薦股軟件”未按規(guī)定及時(shí)公示和備案,“薦股軟件”的上線運(yùn)營未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查,“薦股軟件”中對智能推薦個(gè)股的宣傳含有不適當(dāng)表述;向客戶提供投資建議時(shí),未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。上述情形反映博眾投資內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。 

  廣東證監(jiān)局指出,博眾投資以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第(一)項(xiàng)、第二項(xiàng)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對博眾投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。博眾投資應(yīng)高度重視,采取切實(shí)有效的整改措施,對存在的問題進(jìn)行整改,對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé),并在收到本決定書之日起30日向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。 

  經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢,博眾投資成立于2000年7月12日,注冊資本3500萬人民幣,古攀為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理。博眾投資的大股東為上海然譽(yù)信息技術(shù)有限公司,持股比例94.29%;另一股東為上海金質(zhì)信息科技有限公司,持股比例5.71%。 

  相關(guān)規(guī)定: 

  《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。 

  《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并符合下列監(jiān)管要求: 

 ?。ㄒ唬┰诠緺I業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息,包括但不限于:公司名稱、住所、聯(lián)系方式,投訴電話,證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號,證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。 

 ?。ǘⅰ八]股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。 

 ?。ㄈ┳裱蛻暨m當(dāng)性原則,制定了解客戶的制度和流程,對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級,并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?nbsp;

 ?。ㄋ模┕綄Υ蛻?,不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶。 

博眾投資違規(guī)遭責(zé)令改正 薦股軟件上線未經(jīng)合規(guī)審查

 ?。ㄎ澹┙⒔∪珒?nèi)部管理制度,實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。 

 ?。┩ㄟ^網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式,并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí),可以向本公司反映、舉報(bào),也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。 

 ?。ㄆ撸┎坏脤Ξa(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 

 ?。ò耍┊a(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展,不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。 

  《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。 

  《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。 

  以下為原文: 

  中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局 

  行政監(jiān)管措施決定書 

  〔2020〕118號 

  關(guān)于對廣東博眾證券投資咨詢有限公司 

  采取責(zé)令改正措施的決定 

  廣東博眾證券投資咨詢有限公司: 

  經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)行為:“薦股軟件”未按規(guī)定及時(shí)公示和備案,“薦股軟件”的上線運(yùn)營未經(jīng)合規(guī)部門的合規(guī)審查,“薦股軟件”中對智能推薦個(gè)股的宣傳含有不適當(dāng)表述;向客戶提供投資建議時(shí),未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。上述情形反映你公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在不足。 

  以上行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第四條第(一)項(xiàng)、第二項(xiàng)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。 

  你公司應(yīng)高度重視,采取切實(shí)有效的整改措施,對存在的問題進(jìn)行整改,對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé),并在收到本決定書之日起30日向我局提交書面整改報(bào)告。 

  如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

  廣東證監(jiān)局 

  2020年8月6日 

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