上交所通知

　　關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》及有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各市場(chǎng)參與人：

　　為了落實(shí)兩地證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍聯(lián)合公告的相關(guān)安排，持續(xù)優(yōu)化滬港互聯(lián)互通機(jī)制，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）對(duì)《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)原《實(shí)施辦法》）進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《實(shí)施辦法》）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2023年3月13日起施行。本所于2022年6月24日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2022年修訂）>及有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2022〕96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）同時(shí)廢止。為保證新《實(shí)施辦法》順利施行，做好新舊規(guī)則銜接，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、新《實(shí)施辦法》下首批滬股通股票考察和納入安排

　　新《實(shí)施辦法》下首批滬股通股票調(diào)入考察日為2023年2月17日。在前述考察日屬于新《實(shí)施辦法》第十七條或第十八條規(guī)定范圍的本所上市公司股票將調(diào)入滬股通股票，但調(diào)入生效日前觸及新《實(shí)施辦法》第二十三條調(diào)出情形的除外。

　　首批滬股通股票名單及調(diào)整生效日期由香港聯(lián)合交易所有限公司證券交易服務(wù)公司另行公告，請(qǐng)予以關(guān)注。

　　二、新《實(shí)施辦法》下港股通股票納入安排

　?。ㄒ唬└鶕?jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告，將滬港通下港股通標(biāo)的范圍擴(kuò)大至與深港通下港股通一致，納入符合條件的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。

　?。ǘ└鶕?jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告，港股通股票標(biāo)的范圍在現(xiàn)行股票標(biāo)的基礎(chǔ)上，納入恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國(guó)公司股票。個(gè)別外國(guó)公司在稅費(fèi)、公司行為等方面存在特殊安排，現(xiàn)有滬港通業(yè)務(wù)安排和技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法支持，該類(lèi)公司股票暫不納入港股通股票。

　　（三）首批港股通股票名單及調(diào)整生效日期將由本所證券交易服務(wù)公司另行公告，請(qǐng)予以關(guān)注。

　　三、港股通股票調(diào)整安排

　　新《實(shí)施辦法》第七十二條、第七十三條、第七十四條規(guī)定的港股通股票調(diào)入、調(diào)出生效時(shí)間，以本所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。本所《關(guān)于啟動(dòng)滬港通試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2014〕69號(hào)）第三條關(guān)于港股通股票定期調(diào)整的安排自新《實(shí)施辦法》施行之日后不再執(zhí)行。

　　四、新舊規(guī)則實(shí)施銜接安排

　　（一）新《實(shí)施辦法》施行日前，滬港通股票范圍和調(diào)入調(diào)出安排仍按照原《實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ǘ┙刂?023年3月12日已納入滬股通股票的本所上市公司股票，在新《實(shí)施辦法》施行日暫不調(diào)出滬股通股票，屬于新《實(shí)施辦法》第十七條第二款規(guī)定范圍或因終止上市被摘牌的除外。前述滬股通股票從未納入成份股的，在未納入上證A股指數(shù)成份股前，不屬于新《實(shí)施辦法》第十七條第一款第二項(xiàng)和第二款規(guī)定范圍、不存在第二十二條調(diào)出情形、也未因終止上市被摘牌的，暫不調(diào)出滬股通股票。

　　（三）2023年2月18日至新《實(shí)施辦法》施行日前，新納入上證A股指數(shù)成份股的股票，于2023年3月的股票月度定期調(diào)整考察日進(jìn)行考察，符合新《實(shí)施辦法》規(guī)定條件的，在滬股通股票定期調(diào)整生效日調(diào)入滬股通股票。

　?。ㄋ模┬隆秾?shí)施辦法》第四十四條繼續(xù)按照《通知》第二條關(guān)于規(guī)范滬股通標(biāo)的證券交易行為相關(guān)條款的實(shí)施安排執(zhí)行。

　　五、暫緩實(shí)施條款

　　考慮到市場(chǎng)業(yè)務(wù)及技術(shù)準(zhǔn)備等情況，滬股通標(biāo)的證券屬于科創(chuàng)板股票的，仍暫不參與盤(pán)后固定價(jià)格交易，新《實(shí)施辦法》第三十五條和第五十四條第二款中涉及盤(pán)后固定價(jià)格交易的規(guī)定暫不實(shí)施；滬股通ETF仍暫不進(jìn)行擔(dān)保賣(mài)空，第三十八條至第四十條、第四十一條第二款和第四十二條第一項(xiàng)涉及滬股通ETF作為滬股通標(biāo)的證券擔(dān)保賣(mài)空的規(guī)定繼續(xù)暫不實(shí)施。上述條款具體實(shí)施時(shí)間由本所另行通知。

　　特此通知。

　　上交所答問(wèn)

　　上交所就修訂《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》答記者問(wèn)

　　一、問(wèn)：請(qǐng)介紹一下《實(shí)施辦法》修訂的背景和過(guò)程。

　　答：前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，原則同意進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍。為落實(shí)兩地證監(jiān)會(huì)關(guān)于擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍的共識(shí)，持續(xù)優(yōu)化完善互聯(lián)互通機(jī)制，前期，上交所對(duì)《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)原《實(shí)施辦法》）進(jìn)行了修訂，并向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間，未收到反饋的修改建議?，F(xiàn)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所正式發(fā)布《實(shí)施辦法》。

　　二、問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后滬股通股票標(biāo)的選取標(biāo)準(zhǔn)的變化。

　　答：此次《實(shí)施辦法》修訂，堅(jiān)持“放得開(kāi)、看得清、管得住”總原則，在防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增強(qiáng)滬股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)的包容性，將更多上交所上市公司股票納入滬股通標(biāo)的，實(shí)現(xiàn)更高水平對(duì)外開(kāi)放。主要變化如下：

　　一是滬股通股票基準(zhǔn)指數(shù)由、擴(kuò)展為上證A股指數(shù)，成份股覆蓋將由滬市大、中盤(pán)股票進(jìn)一步拓展至中、小盤(pán)股票，并且每個(gè)行業(yè)可選取的股票不再受數(shù)量等限制，成份股數(shù)量大幅提高；二是基于風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，設(shè)置50億人民幣日均市值、3000萬(wàn)人民幣日均成交金額、停牌天數(shù)占比低于50%等調(diào)入要求；三是設(shè)置調(diào)出條件低于調(diào)入條件的調(diào)整緩沖機(jī)制，降低標(biāo)的股票頻繁調(diào)入調(diào)出的情況。具體為，半年度定期調(diào)整考察時(shí)，非A+H股的滬股通股票存在日均市值低于40億元，或者日均成交金額低于2000萬(wàn)元，或者全天停牌交易日天數(shù)占比50%以上的，調(diào)出滬股通股票。四是比照港股通下不同投票權(quán)架構(gòu)公司股票首次納入安排，明確了滬股通下具表決權(quán)差異安排的公司股票首次納入安排。

　　三、問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后滬股通標(biāo)的調(diào)整機(jī)制的變化。

　　答：為較好適應(yīng)滬股通投資者交易習(xí)慣，同時(shí)結(jié)合上證A股指數(shù)成份股調(diào)整特點(diǎn)，《實(shí)施辦法》修訂后，滬股通設(shè)置半年度、月度定期考察機(jī)制和臨時(shí)調(diào)整機(jī)制。一是設(shè)置半年度定期考察機(jī)制，每年5月底和11月底對(duì)上證A股指數(shù)成份股進(jìn)行考察，一般于次月公布標(biāo)的名單并實(shí)施調(diào)整（遇節(jié)假日將做適應(yīng)性調(diào)整，具體時(shí)間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司相關(guān)公告為準(zhǔn)）。二是設(shè)置月度考察機(jī)制，每月末對(duì)當(dāng)月新納入上證A股指數(shù)的股票進(jìn)行考察，符合條件的一般于次月納入滬股通標(biāo)的范圍。三是沿用臨時(shí)調(diào)整機(jī)制，對(duì)于A+H股中的A股的調(diào)入調(diào)出、風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票等類(lèi)型股票的臨時(shí)調(diào)出與現(xiàn)行安排一致。

　　新調(diào)整機(jī)制在考察時(shí)效性方面的效率進(jìn)一步提升。月度和半年度定期考察中，符合條件的股票標(biāo)的名單將于考察日下一個(gè)月的第二個(gè)星期五公布（遇節(jié)假日做適應(yīng)性調(diào)整），于公布日后的下一個(gè)星期五的下一個(gè)滬股通交易日生效。

　　四、問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹新舊規(guī)則銜接的相關(guān)安排。

　　答：為確保新舊規(guī)則平穩(wěn)過(guò)渡，設(shè)置以下安排，具體詳見(jiàn)于《實(shí)施辦法》發(fā)布通知：

　　1、原滬股通股票調(diào)出的過(guò)渡安排：《實(shí)施辦法》施行日前已納入的原滬股通股票在施行日將予以保留；《實(shí)施辦法》施行后，原滬股通股票如非A+H股的A股，且尚未納入上證A股指數(shù)成份股的，在其納入上證A股指數(shù)成份股前，若未觸發(fā)相應(yīng)調(diào)出情形的，將不予調(diào)出；相關(guān)股票納入上證A股指數(shù)成份股后，上述過(guò)渡安排將不再適用，其調(diào)入調(diào)出安排將按照《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　2、滬股通股票調(diào)整納入銜接安排：截止首批滬股通股票考察日，滿(mǎn)足《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定的本所上市公司股票將成為首批新增滬股通股票。同時(shí)，為確保新舊規(guī)則銜接期有序，擬將首批滬股通股票考察日后至《實(shí)施辦法》施行前新納入上證A股指數(shù)成份股的股票，納入下一次月度定期調(diào)整考察范圍。

　　首批滬股通股票名單及調(diào)整生效日期由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司另行公告，請(qǐng)予以關(guān)注。

　　五、問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后港股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)的變化。

　　答：根據(jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告的安排，在現(xiàn)行股票范圍的基礎(chǔ)上，滬港通下港股通股票范圍將新增納入平均月末市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。與滬股通股票對(duì)等，港股通股票也設(shè)置調(diào)出緩沖機(jī)制，即屬于恒生綜合小型股指數(shù)成份股且不屬于A+H股的港股通股票，港股平均月末市值40億元港幣以上的，保留在港股通股票。

　　此外，根據(jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告的安排，滿(mǎn)足《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定的港交所主要上市外國(guó)公司股票也將被納入港股通股票。需要投資者注意的是，個(gè)別外國(guó)公司可能在稅費(fèi)、公司行為等方面存在有別于現(xiàn)行港股通股票的特殊要求，如需要向外國(guó)政府繳納金融交易稅、需向投資者派發(fā)不同稅率股息等。由于當(dāng)前市場(chǎng)業(yè)務(wù)及技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法支持以上特殊安排，該類(lèi)符合納入港股通資格的公司股票在本次滬港通標(biāo)的擴(kuò)展時(shí)將暫緩納入，各方將繼續(xù)努力加快推進(jìn)相關(guān)工作。

　　六、問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后港股通股票調(diào)整機(jī)制的變化。

　　一是為配合新增小型股指數(shù)納入，增加了關(guān)于恒生小型股指數(shù)相關(guān)調(diào)整安排。

　　二是取消港股通下定期調(diào)整安排。根據(jù)《關(guān)于啟動(dòng)滬港通試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2014〕69號(hào)），目前滬港通下港股通股票調(diào)入調(diào)出一般采取定期調(diào)整的方式，《實(shí)施辦法》施行日后，上述港股通股票定期調(diào)整安排將不再繼續(xù)執(zhí)行，相關(guān)股票將根據(jù)《實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定調(diào)入或調(diào)出。港股通股票的調(diào)入或調(diào)出生效時(shí)間，以本所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。

　　深交所通知

　　關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》及有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各市場(chǎng)參與人：

　　為落實(shí)兩地證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍聯(lián)合公告的安排，持續(xù)優(yōu)化深港互聯(lián)互通機(jī)制，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）對(duì)《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)原《實(shí)施辦法》）進(jìn)行了修訂。修訂后的《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《實(shí)施辦法》）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自2023年3月13日起施行。

　　為確保新《實(shí)施辦法》順利施行，做好新舊規(guī)則銜接，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、新《實(shí)施辦法》下首批深股通股票考察和納入安排

　?。ㄒ唬┬隆秾?shí)施辦法》下首批深股通股票調(diào)入考察日為2023年2月17日。在前述考察日屬于新《實(shí)施辦法》第十七條或者第十八條規(guī)定范圍的本所上市公司股票，將調(diào)入深股通股票，但調(diào)入生效日前觸及新《實(shí)施辦法》第二十三條等情形的除外。

　?。ǘ┦着罟赏ü善泵麊渭罢{(diào)整生效日期由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司另行公告，請(qǐng)予以關(guān)注。

　　二、新《實(shí)施辦法》下港股通股票考察和納入安排

　?。ㄒ唬┌凑諆傻刈C監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告的安排，在現(xiàn)行股票標(biāo)的基礎(chǔ)上，將恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國(guó)公司股票納入港股通股票標(biāo)的范圍。個(gè)別外國(guó)公司在稅費(fèi)、公司行為等方面存在特殊安排，現(xiàn)有深港通業(yè)務(wù)安排和技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法支持，該類(lèi)公司股票暫不納入港股通股票。

　?。ǘ┰谑着酃赏ü善闭{(diào)整生效日，屬于新《實(shí)施辦法》第六十九條、第七十條規(guī)定范圍的聯(lián)交所上市公司股票將調(diào)入港股通股票，觸及新《實(shí)施辦法》第七十二條、第七十三條等調(diào)出情形的港股通股票將調(diào)出港股通標(biāo)的范圍。

　?。ㄈ┦着酃赏ü善泵麊渭罢{(diào)整生效日期由本所證券交易服務(wù)公司另行公告，請(qǐng)予以關(guān)注。

　　三、新舊規(guī)則實(shí)施銜接安排

　　（一）新《實(shí)施辦法》生效日前，深港通股票標(biāo)的選取標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整機(jī)制按照原《實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ǘ┙刂?023年 3月12日已納入深股通股票的本所上市公司股票，在新《實(shí)施辦法》生效日暫不調(diào)出深股通股票，但觸及新《實(shí)施辦法》第二十三條規(guī)定情形的除外。相關(guān)股票后續(xù)調(diào)整按照新《實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ㄈ?023年2月18日至新《實(shí)施辦法》生效日前，新納入或者被撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示的深證綜合指數(shù)成份股，于2023年3月的股票月度定期調(diào)整考察日進(jìn)行考察，符合新《實(shí)施辦法》規(guī)定條件的，在深股通股票定期調(diào)整生效日調(diào)入深股通股票。

　?。ㄋ模┛紤]到市場(chǎng)業(yè)務(wù)及技術(shù)準(zhǔn)備等情況，原《實(shí)施辦法》中此前暫未實(shí)施的部分內(nèi)容繼續(xù)暫緩實(shí)施，具體實(shí)施時(shí)間由本所另行通知。

　　深交所答問(wèn)

　　深交所就修訂《深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》答記者問(wèn)

　　2023年3月3日，深交所發(fā)布《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）。深交所新聞發(fā)言人就相關(guān)情況回答了記者提問(wèn)。

　　一、問(wèn)：請(qǐng)介紹修訂《實(shí)施辦法》的背景和過(guò)程。

　　答：2022年12月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，原則同意進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍，同時(shí)明確經(jīng)兩地證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，交易所可對(duì)標(biāo)的納入的具體條件、調(diào)整機(jī)制等作出規(guī)定。為落實(shí)兩地證監(jiān)會(huì)關(guān)于擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍的共識(shí)，持續(xù)優(yōu)化完善互聯(lián)互通機(jī)制，前期，深交所對(duì)《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》進(jìn)行了修訂，并向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間，共收到1條關(guān)于調(diào)整港股通投資者適當(dāng)性門(mén)檻的建議。經(jīng)認(rèn)真評(píng)估，相關(guān)建議不涉及本次標(biāo)的擴(kuò)大事宜，此次暫未調(diào)整，后續(xù)將結(jié)合深港通業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)一步研究論證。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深交所正式發(fā)布《實(shí)施辦法》。

　　二、問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后深股通股票標(biāo)的選取標(biāo)準(zhǔn)的變化。

　　答：此次《實(shí)施辦法》修訂，堅(jiān)持“放得開(kāi)、看得清、管得住”總原則，在防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增強(qiáng)深股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)的包容性，將更多深市上市公司股票納入深股通標(biāo)的，實(shí)現(xiàn)更高水平對(duì)外開(kāi)放。

　　一是深股通股票基準(zhǔn)指數(shù)由現(xiàn)行和擴(kuò)展為深證綜合指數(shù)，基準(zhǔn)指數(shù)成份股基本覆蓋全部深市股票，成份股數(shù)量較擴(kuò)大前1000只大幅提高。二是適應(yīng)深市小市值股票占比較高的特點(diǎn)，調(diào)入深股通股票的市值門(mén)檻由60億元調(diào)降至50億元，同時(shí)，兼顧防范股票低流動(dòng)性下波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，同步設(shè)置日均成交金額3000萬(wàn)元以上和全天停牌交易日天數(shù)占比低于50%等調(diào)入要求。三是設(shè)置調(diào)出條件低于調(diào)入條件的調(diào)整緩沖機(jī)制，減少股票標(biāo)的頻繁調(diào)入調(diào)出情形。具體為，半年度定期調(diào)整考察時(shí)，非A+H股的深股通股票存在日均市值低于40億元，或者日均成交金額低于2000萬(wàn)元，或者全天停牌交易日天數(shù)占比50%以上的，調(diào)出深股通股票。四是比照港股通下不同投票權(quán)架構(gòu)公司股票首次納入安排，明確深股通下具有表決權(quán)差異安排的公司股票首次納入安排。

　　三、問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后深股通股票標(biāo)的調(diào)整機(jī)制的變化。

　　答：為較好適應(yīng)深股通投資者交易習(xí)慣，同時(shí)結(jié)合深證綜合指數(shù)成份股調(diào)整特點(diǎn)，《實(shí)施辦法》修訂后，深股通股票設(shè)置半年度、月度定期考察機(jī)制和臨時(shí)調(diào)整機(jī)制。一是設(shè)置半年度定期考察機(jī)制，每年5月底和11月底對(duì)深證綜合指數(shù)成份股進(jìn)行考察，一般于次月公布標(biāo)的名單并實(shí)施調(diào)整（遇節(jié)假日將做適應(yīng)性調(diào)整，具體時(shí)間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司相關(guān)公告為準(zhǔn)）。二是設(shè)置月度考察機(jī)制，每月末對(duì)當(dāng)月新納入深證綜合指數(shù)或者當(dāng)月被撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示的深證綜合指數(shù)成份股進(jìn)行考察，符合條件的一般于次月納入深股通標(biāo)的范圍。三是沿用臨時(shí)調(diào)整機(jī)制，對(duì)于A+H股中的A股調(diào)入調(diào)出、風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票等類(lèi)型股票的臨時(shí)調(diào)出與現(xiàn)行安排一致。新調(diào)整機(jī)制在考察時(shí)效性方面的效率進(jìn)一步提升。月度和半年度定期考察中，符合條件的股票標(biāo)的名單將于考察日下一個(gè)月的第二個(gè)星期五公布（遇節(jié)假日做適應(yīng)性調(diào)整），于公布日后的下一個(gè)星期五后的第一個(gè)深股通交易日生效。

　　四、問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后港股通股票標(biāo)的選取標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整機(jī)制變化。

　　答：根據(jù)聯(lián)合公告安排，在現(xiàn)行股票標(biāo)的基礎(chǔ)上，將恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國(guó)公司股票納入港股通股票標(biāo)的范圍。另外，基于對(duì)等原則，設(shè)置調(diào)出條件低于調(diào)入條件的調(diào)整緩沖機(jī)制，即屬于恒生綜合小型股指數(shù)成份股且不屬于A+H股的港股通股票，港股平均月末市值低于港幣40億元的，調(diào)出港股通股票。除前述內(nèi)容外，港股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整機(jī)制保持不變。

　　需要提醒投資者注意的是，個(gè)別外國(guó)公司可能在稅費(fèi)、公司行為等方面存在有別于現(xiàn)行港股通股票的特殊要求，如需要向外國(guó)政府繳納金融交易稅、需向投資者派發(fā)不同稅率股息等。由于當(dāng)前市場(chǎng)業(yè)務(wù)及技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法支持以上特殊安排，該類(lèi)符合納入港股通資格的公司股票在本次深港通標(biāo)的擴(kuò)展時(shí)將暫緩納入，各方將繼續(xù)努力加快推進(jìn)相關(guān)工作。

　　五、問(wèn)：請(qǐng)介紹股票標(biāo)的范圍擴(kuò)大首次實(shí)施相關(guān)安排。

　　答：《實(shí)施辦法》于3月13日正式實(shí)施。綜合考慮新舊規(guī)則銜接等因素，設(shè)置如下實(shí)施安排：

　　一是3月12日的存量深股通股票在《實(shí)施辦法》生效日不進(jìn)行調(diào)出（風(fēng)險(xiǎn)警示股票等除外）?？紤]到標(biāo)的測(cè)算和數(shù)據(jù)交換相關(guān)工作需要一定時(shí)間，首批深股通股票以2月17日為考察日，在該考察日符合條件的深市股票將在首批深股通股票調(diào)整生效日新增調(diào)入深股通股票。二是在首批港股通股票調(diào)整生效日，適用《實(shí)施辦法》規(guī)定的港股通股票調(diào)入調(diào)出標(biāo)準(zhǔn)。三是《實(shí)施辦法》生效日前，深港通股票按照原《實(shí)施辦法》調(diào)整。首批深股通股票考察日后至《實(shí)施辦法》生效日前，新納入深證綜合指數(shù)或者被撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示的深證綜合指數(shù)成份股，納入下一次月度定期調(diào)整考察范圍。