為貫徹落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進(jìn)一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報送行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控，證監(jiān)會對《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進(jìn)行了修訂，于2020年9月18日向社會公開征求意見，并根據(jù)反饋情況進(jìn)一步完善，形成了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（以下簡稱《登記管理制度》），現(xiàn)發(fā)布施行。

　　《登記管理制度》主要修訂內(nèi)容如下：一是落實新《證券法》規(guī)定。根據(jù)新《證券法》，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。二是壓實上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任。規(guī)定董事長、董事會秘書等應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認(rèn)意見；要求上市公司根據(jù)重大事項的變化及時補(bǔ)充報送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進(jìn)程備忘錄。三是強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報具體內(nèi)容、填報人員范圍，對需要制作重大事項進(jìn)程備忘錄的事項、填報內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時要求證券交易所應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進(jìn)程備忘錄等信息及時與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)共享。四是明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對相關(guān)信息進(jìn)行核實。

　　下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，不斷完善內(nèi)幕交易防控機(jī)制，依法嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為，切實維護(hù)市場秩序。

　　【第5號公告】《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》